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爱达荷争辩前博伊西经纪人欺骗客户

爱达荷州B OISE(美联社) - 爱达荷州财政部已对前博伊西抵押贷款经纪人提起诉讼,指控他违反国家证券法,欺骗投资者并利用其资金谋取私利。

最近在Benewah县的州法院提起诉讼的名字是Stephen L. Howell,他现居住在爱达荷州北部小镇Plummer附近。

据诉讼称,Howell据称通过省略材料和从事商业行为而歪曲其基金的投资,这些商业行为基本上构成欺诈和欺骗。 机构调查人员认为,Howell在2004年至2008年期间从投资者那里收集了2400万美元。

在Howell中成立或管理的几家公司也在投诉中被命名。 该州称豪威尔利用这些公司吸引投资者,然后利用他们的钱资助房地产投资,提供高风险贷款,并在一个案例中资助位于怀俄明州谢里登附近的度假村物业。

该投诉称,“公司仅仅是豪威尔公司的另一个自我,并被用来实现与证券发售或出售相关的欺诈性业务。” “他们的企业存在应该被忽视。”

豪威尔的律师,Coeur d'Allene的Mike Ramsden,已在法庭上提出回应,否认有任何不当行为。 他还声称适用了诉讼时效,并要求法官驳回此案。

拉姆斯登周四没有立即回复电话留言,豪威尔没有立即回应美联社的回应。

州律师要求区域法院法官Fred Gibler永久停止Howell在爱达荷州出售证券,并对证券法中每次违规罚款10,000美元。 该州还要求法院冻结Howell的个人资产,并指定一名接管人控制Howell仍在监管的资产。

诉讼中提到的公司包括Security Financial Services Inc.,Security Financial Fund LLC和Security Investors Fund LLC。 该诉讼声称豪威尔拥有或管理这些公司。

该诉讼指控Howell在2004年启动安全金融基金,将投资者资金合并为更大的贷款和抵押贷款融资,然后在三年后为同一目的成立了安全投资者基金。

该州指责豪威尔通过对这两个基金的投资作出误导性陈述来欺骗投资者,未能披露材料和“从事欺诈或欺骗其他人的业务过程”。

国家律师声称,作为基金经理的豪威尔向自己及其家人提供了大量优惠贷款,并向信用风险较大的借款人提供贷款。

“Howell基本上将资金视为个人资产,并利用与基金业务交易相关的资金和机会作为丰富自己的手段,往往与基金及其投资者的最佳利益相反,”投诉。

据国家律师称,截至2009年9月,豪威尔欠他的资金超过1140万美元。 据诉讼称,Howell及其基金自2008年以来未接受任何新的投资者资金或提供任何新贷款。

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博伊西的美联社作家约翰米勒为本报告做出了贡献。