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FINRA对5家银行罚款450万美元

W ASHINGTON(美联社) - 金融业监管局表示,该国最大的五家银行将支付450万美元来解决他们使用市政和国家债券基金支付说客的索赔。

该监管机构周四表示,2006年至2010年,花旗集团,高盛,摩根大通,美林和摩根士丹利向加州商业游说集团Cal PSA支付款项,并要求将这些款项作为市政和国债的收益作为承销费用予以偿还。产品。 FINRA还表示,这些公司没有充分披露发行人收费的这种性质。 在这样做时,他们违反了公平交易和监管规则。

作为和解的一部分,这些公司既不承认也不否认这些指控。

FINRA是在美国开展业务的证券公司的监管机构